SEC加速布局人工智能监管应用

美国证券交易委员会（SEC）主席Paul Atkins在金融稳定监督委员会人工智能创新系列圆桌会议上强调，人工智能技术正深刻影响资本市场监管模式。为应对技术演进带来的挑战与机遇，SEC已于今年8月正式设立AI工作组，致力于提升在风险识别、市场异常监测、信息披露审核及系统性风险分析等关键环节的技术能力。

坚持技术中立与重要性原则

SEC在监管思路上明确主张“技术中立”，即不因技术形式差异而设定歧视性规则。同时，将基于“重要性原则”构建信息披露框架，确保信息透明度与投资者保护相平衡。对于利用人工智能进行虚假宣传或误导性陈述的行为，监管机构将依法追责，维护市场公正性。

推动监管与市场协同进化

SEC主席表示，监管机构不会回避人工智能浪潮，而是主动理解其潜力，评估其适用场景，并在必要时采纳相关工具。他呼吁市场参与者与监管部门保持开放对话，共同探索技术赋能下的资本市场可持续发展路径。