据中国证券业协会消息,证券公司债券投资顾问业务最新发布的规则要求券商将单一债券在单个投资顾问账户中的持仓比例限制在该账户总资产的25%以内。该规定旨在加强债券投资顾问服务中的持仓集中度风险管控,并设立严格的合规门槛。
该规则规定了三项豁免情形:持有政府债券、央行票据、政策性金融债券、地方政府债券或系统重要性银行存款;在首次提供投资顾问服务后三个月内形成的持仓;以及因债券偿付或系统重要性银行名单变更而被动导致的超额持仓。
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