交易员因删减通信及虚假作证被处以9万美元罚款

一家联邦法院已正式批准一项同意令，裁定互换交易员 John Patrick Gorman III 就其在商品期货交易委员会（CFTC）调查期间提交的虚假或误导性陈述支付9万美元赔偿金。

调查中删除聊天记录并谎报合规情况

据监管机构披露，Gorman 在2019年3月接获文件保全通知后，主动清除了与该请求相关的所有WhatsApp消息及其他通信内容。在后续听证程序中，他仍就公司文件保存政策及员工数字沟通管理状况作出不实说明，构成严重违规行为。

原操纵指控被撤销，和解聚焦诚信问题

CFTC 已撤回最初提出的两项市场操纵诉讼，且明确承诺不再就相同事实重新提起类似指控。此次和解主要针对其在调查过程中的诚信瑕疵，而非其所涉十年期美元互换利差的交易行为本身，表明监管重点已从市场影响转向证据完整性与配合义务。