摘要:美国商品期货交易委员会(CFTC)请求撤销对加密货币交易所Gemini的500万美元罚款和解协议,称内部审查发现原始证据不可靠且执法标准不符。此案引发对过往数字资产执法行动正当性的重新审视。

币圈界报道:
CFTC申请推翻与Gemini的和解条款,承认执法基础存重大缺陷
美国商品期货交易委员会(CFTC)近日向联邦法院提交动议,请求撤销其与加密货币交易所Gemini于2025年1月达成的和解协议中涉及未来合规义务的部分。此举源于一次全面内部审查,揭示出原案调查存在根本性证据问题,导致监管立场发生逆转。
监管机构主动撤回执法决定,凸显程序性失当
此次行动系由CFTC主导发起,其与Gemini共同向纽约南区联邦地区法院提交法律文件,要求废止原和解协议中的前瞻性禁令条款。尽管500万美元罚款已执行完毕,不在本次撤销范围之内,但监管方明确表示,基于现行合规框架,当初提起诉讼缺乏充分依据。
举报人证词被认定不可靠,案件核心指控失效
审查结果显示,检察官在案件推进过程中严重依赖一名举报人的陈述,而该证词已被确认存在可信度瑕疵。更关键的是,监管机构最终认定,被指控的公司实为事件中的受害者,而非行为实施者。此外,部分关键材料未在决策投票前完整提供,且诉讼策略限制了被告获取辩护所需信息,构成程序性失误。
尽管动议已提交,但和解协议的废止仍需法院裁定。双方主张,维持原有禁令将违背公平原则,且当前监管环境已发生结构性变化。此案不仅挑战过往和解协议的稳定性,也对加密领域执法透明度与问责机制提出新要求。最终裁决权掌握在主审法官手中,其判断将影响未来类似案件的处理路径。
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