币安澳衍生品公司因客户误分类被处以690万美元重罚

澳大利亚联邦法院裁定，Oztures Trading Pty Ltd（即“币安澳大利亚衍生品”）在2022年7月至2023年4月期间，因将超过85%的本地客户错误划分为专业投资者，需支付1000万澳元（约690万美元）罚款。

在此期间，共有524名零售投资者在未获得相应法律保护的前提下，参与了高风险的加密货币衍生品交易，造成严重后果。

累计损失逾1200万美元：交易亏损与额外费用叠加

根据澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）披露的数据，这些客户合计产生866万美元的交易亏损，并额外支出389万美元相关费用。

币安在向法院提交的事实陈述中承认多项重大合规缺陷，包括未向零售客户发放产品披露声明、未建立目标市场评估机制，以及未能依照法规维持内部争议解决系统。

审核机制漏洞成判决核心：无限重试测试致分类失真

法院指出，最严重的违规行为之一是其客户评估系统存在明显缺陷——允许申请者反复参加多项选择题测试，直至达到“专业投资者”所需分数为止。

法官同时裁定，币安须承担澳大利亚证券与投资委员会的部分法律开支。

此次罚款已附加于该子公司此前在监管监督下向受影响客户支付的约1310万美元赔偿金。

监管警示：所有金融服务机构必须从源头合规

澳大利亚证券与投资委员会主席强调，本案并非简单的程序性失误，而是直接导致本不应接触高风险产品的投资者蒙受数百万美元损失。

他同时向所有拟在澳大利亚开展业务的金融服务机构发出明确警告，特别是涉及加密资产服务的平台，必须自业务启动之初就严格遵守当地法律法规。