KuCoin关联公司就未注册交易所指控达成50万美元和解

加密货币领域迎来重大监管进展，KuCoin母公司Peken Global Limited已同意支付50万美元民事罚款，以解决美国商品期货交易委员会（CFTC）对其运营未注册离岸商品交易所的指控。

案件核心：未注册交易平台引发监管关注

根据监管文件，该公司在未取得必要法律授权的情况下，长期为美国投资者提供未注册期货经纪服务及境外交易所接入，且缺乏有效的客户身份识别机制，未能履行基本反洗钱审查义务。调查过程中，其配合态度成为和解考量因素之一。

监管裁决结果：不承认不否认，免于利润追缴

美国商品期货交易委员会宣布，Peken Global Limited已签署同意令，正式了结全部指控。协议明确采取“既不承认也不否认”的立场，避免了对2019年7月至2023年6月期间所获收益进行追缴。此举被视为对主动配合调查行为的宽大处理。

多重处罚叠加，平台面临全球性服务限制

此次50万美元罚款还考虑了该公司此前因非法资金转移业务向司法部缴纳的3亿美元罚金。此外，监管机构强调，对于类似违规行为将施加严厉制裁，并可能寻求永久禁令。目前，该平台已被要求停止向美国用户开放服务，除非未来取得合法审批。

值得注意的是，该平台在多个司法管辖区亦遭遇监管压力，当地虚拟资产监管机构指出其存在虚假申报牌照状态、在未获批准情况下向本地用户供服务等问题，进一步加剧其合规困境。